剛剛過去的這個(gè)周末，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制相關(guān)準(zhǔn)備工作格外忙碌。

　　16日，上交所舉行設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制會員準(zhǔn)備工作座談會；同日上午，上交所召集18家券商舉行科創(chuàng)板股票公開發(fā)行承銷工作座談會。中國證券報(bào)記者獲悉，上交所將組織設(shè)立科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會，首批自律委員會委員尚在篩選當(dāng)中。

　　確保平穩(wěn)運(yùn)行

　　從上交所召開的兩個(gè)座談會透露出的內(nèi)容來看，防控風(fēng)險(xiǎn)和保障科創(chuàng)板市場平穩(wěn)運(yùn)行是交易所強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)。

　　在設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制會員準(zhǔn)備工作座談會上，上交所強(qiáng)調(diào)，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制是大事，大事要辦成好事，防控風(fēng)險(xiǎn)是第一要旨。會員單位要“嚴(yán)把七道關(guān)”——交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)、發(fā)行定價(jià)關(guān)、材料申報(bào)關(guān)、上市初期交易監(jiān)管關(guān)、系統(tǒng)安全運(yùn)行關(guān)和廉潔關(guān)，按照“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步、嚴(yán)監(jiān)管、控風(fēng)險(xiǎn)”的基本要求，共同做好設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

　　發(fā)行承銷工作座談會屬于小范圍討論，上交所副總經(jīng)理闕波出席，18家證券公司主要負(fù)責(zé)人或分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人參加會議，議題集中于如何促進(jìn)科創(chuàng)板新股發(fā)行合理定價(jià)和保證科創(chuàng)板二級市場交易平穩(wěn)運(yùn)行。參會券商人士透露，篩選推薦首批科創(chuàng)板企業(yè)的基本思路是：真、好、精，規(guī)模適當(dāng)，定價(jià)合理，運(yùn)行平穩(wěn)。

　　“可以看出科創(chuàng)板首批企業(yè)要求嚴(yán)格，質(zhì)量高，預(yù)計(jì)首批掛牌企業(yè)數(shù)量不會太多。”有投行人士評價(jià)。

　　發(fā)行承銷工作座談會另一個(gè)主要議題是如何做好自律委員會籌建準(zhǔn)備工作，交易所在會上聽取了行業(yè)關(guān)于合理平穩(wěn)定價(jià)及如何發(fā)揮自律委員會作用的有關(guān)意見。從目前了解到的信息看，科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會可能是一個(gè)類似行業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管組織，委員主要來自券商等市場主體，功能主要是就股票發(fā)行承銷事宜提出行業(yè)倡導(dǎo)建議。

　　上述投行人士認(rèn)為，科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會的設(shè)立有利于推動券商勤勉盡責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任意識，促進(jìn)科創(chuàng)板平穩(wěn)順利運(yùn)行。

　　市場“總動員”

　　設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制會員準(zhǔn)備工作座談會被外界視為最后的市場“總動員”，近百家會員單位主要負(fù)責(zé)人出席了此次大會。中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券登記結(jié)算公司等相關(guān)單位負(fù)責(zé)人都有出席，并提出工作要求。而參會的會員單位全部是具有承銷保薦或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的券商，參會人員以券商董事長或總經(jīng)理級別為主。

　　上交所透露，座談主要圍繞設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制準(zhǔn)備工作，通報(bào)前期工作進(jìn)展情況，聽取會員單位意見建議，重點(diǎn)就強(qiáng)化會員單位責(zé)任，全面做好市場準(zhǔn)備尤其是風(fēng)險(xiǎn)防范提出新的要求。

　　會議還透露了上交所前期為全力確?？苿?chuàng)板建設(shè)和注冊制試點(diǎn)工作高效平穩(wěn)推進(jìn)做的準(zhǔn)備工作。前期，上交所成立了由所主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭的設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制工作上線指揮部，下設(shè)11個(gè)工作就緒組，涵蓋發(fā)行、審核、交易、監(jiān)察、系統(tǒng)、新聞等主要工作條線。工作就緒組各組長分別向與會人員介紹了最新工作推進(jìn)情況和下一步重點(diǎn)工作安排。

　　會員代表在座談中紛紛表示，將深刻把握好資本市場改革的歷史機(jī)遇，積極提升發(fā)行定價(jià)、銷售、研究等業(yè)務(wù)能力，切實(shí)按照科創(chuàng)板定位推薦潛力企業(yè)上市，做好企業(yè)承銷保薦、投資者權(quán)限開通、技術(shù)系統(tǒng)對接以及客戶交易管理等各項(xiàng)工作。

　　券商加速沖刺


　　15日，上交所發(fā)布了《保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》（簡稱《業(yè)務(wù)指南》），即日開始施行?！稑I(yè)務(wù)指南》對保薦人通過科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行了明確具體的要求，解決了券商開展相關(guān)工作的最后技術(shù)問題。

　　中國證券報(bào)記者獲悉，18日起，審核系統(tǒng)將正式運(yùn)行，通過審核系統(tǒng)提交的文件將被視為正式的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核文件?？苿?chuàng)板各項(xiàng)準(zhǔn)備工作已基本完成，只待“臨門一腳”。

　　券商進(jìn)入加速沖刺階段。中國證券報(bào)記者近日從某中型券商投行人士處獲悉，該券商已有一家科創(chuàng)板上市項(xiàng)目完成前期申報(bào)材料的準(zhǔn)備工作，并通過了公司內(nèi)核，即將進(jìn)行首批申報(bào)。南方某券商投行負(fù)責(zé)人表示，公司目前有幾個(gè)科創(chuàng)板項(xiàng)目計(jì)劃近期申報(bào)，其中一個(gè)項(xiàng)目預(yù)計(jì)3月底4月初就可以申報(bào)材料。

　　同時(shí)，券商在加緊招聘，儲備科創(chuàng)板相關(guān)人才。近期華創(chuàng)證券、銀河證券、天風(fēng)證券、興業(yè)證券等均在積極招聘科創(chuàng)板相關(guān)人才。“公司此次招聘一方面是希望打破投行原有的一些傳統(tǒng)理念，加強(qiáng)從行業(yè)角度對企業(yè)的研究；另一方面，公司看好未來科創(chuàng)板業(yè)務(wù)發(fā)展前景，要加大資源投入。”華創(chuàng)證券相關(guān)人士說。